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| （十）金融業 |
| 項目號 | 禁止或許可事項 | 禁止或許可準入措施描述 | 地方性許可措施 |
| 75 | 未獲得許可，不得設立銀行、證券、保險、基金等金融機構 | 銀行業（含分支機構）及非銀行金融機構（含分支機構）設立、變更、終止審批 | |
| 證券公司、證券金融公司設立審批；證券公司收購或撤銷分支機構審批 | |
| 75 | 未獲得許可，不得設立銀行、證券、保險、基金等金融機構 | 期貨公司設立、合并、分立、停業、解散或者破產；變更注冊資本且調整股權結構；新增持有5%以上股權的股東或者控股股東發生變化的審批 | |
| 保險集團公司及保險控股公司、專屬自保組織和相互保險組織設立、合并、分立、變更和解散審批 | |
| 保險公司及其分支機構設立及分立、合并、終止（解散、破產、分支機構撤銷）、變更注冊資本、變更股東等重大事項變更審批 | |
| 保險資產管理公司及其分支機構設立和終止（解散、破產和分支機構撤銷）、變更注冊資本、變更股東等重大事項變更審批 | |
| 公募基金管理公司設立審批 | |
| 76 | 未獲得許可或資質條件，不得設立融資擔保、典當、小額貸款公司、征信機構等相關金融服務機構 | 典當業特種行業許可證核發；設立典當行及分支機構審批 | |
| 經營個人征信業務的征信機構設立許可（含機構許可；董事、監事、高管人員任職資格核準；設立分支機構、合并或者分立、變更注冊資本、變更出資額占公司資本總額5%以上或者持股占公司股份5%以上的股東審批） | |
| ★小額貸款公司及其分支機構設立、變更、終止及業務范圍審批 | |
| ★融資租賃公司設立與變更審批 | |
| ★商業保理公司設立與變更審批 | |
| 融資擔保公司設立與變更審批 | |
| 77 | 未獲得許可，不得設立金融機構營業場所、交易所，不得大幅變更證券公司、基金管理公司等機構的股權結構 | 證券交易所的設立審核、證券登記結算機構的設立審批 | |
| 金融機構營業場所、金庫安全防范設施建設方案及工程驗收審批 | |
| 期貨交易等各類交易場所、期貨專門結算機構設立審批 | |
| 證券公司增加注冊資本且股權結構發生重大調整、變更持有5%以上股權的股東、實際控制人審批 | |
| 公募基金管理公司變更重大事項審批 | |
| 78 | 未獲得許可，不得從事債券、融資券等相關業務 | 金融機構發行金融債券、資本補充債券審批；保險公司發行次級定期債審批 | |
| 企業債券發行、公司債券發行、上市公司發行可轉換為股票的公司債券核準 | |
| 金融債券承銷商應符合相關條件 | |
| 銀行間債券市場結算代理人、做市商審批 | |
| 證券公司發行短期融資券應符合相關條件 | |
| 境內機構外債、對外或有負債、外債轉貸款審批、登記及履約核準 | |
| 信用評級機構進入銀行間債券市場開展債券評級業務應符合相關條件 | |
| 境內金融機構赴境外發行人民幣債券審批 | |
| 79 | 未獲得許可，不得從事特定金融業務 | 商業銀行、政策性銀行、金融資產管理公司對外從事股權投資及商業銀行綜合化經營審批 | 農民專業合作社開展信用互助業務試點許可（山東） |
| 銀行業及非銀行金融機構調整業務范圍和增加業務品種審批 | |
| 開展存托業務資格核準 | |
| 銀行、農信社、兌換機構及非金融機構等結匯、售匯業務市場準入、退出審批；保險、證券公司等非銀行金融機構外匯業務市場準入、退出審批 | |
| 從事銀行卡清算業務許可 | |
| 補充保險經辦機構資格認定 | |
| 證券公司、期貨公司變更業務范圍審批 | |
| 保薦機構注冊審批 | |
| 證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務審批 | |
| 期貨公司經營資產管理業務、境內及境外期貨經紀業務、期貨投資咨詢業務許可 | |
| 基金服務機構、公開募集基金申請注冊 | |
| 79 | 未獲得許可，不得從事特定金融業務 | 基金托管人、公募基金管理人資格核準或審批 | |
| 關系社會公眾利益的保險險種、依法實行強制保險的險種和新開發的人壽保險險種等的保險條款和保險費率審批 | |
| 保險公司拓寬保險資金運用形式審批 | |
| 保險代理機構、保險經紀人、保險公估人經營保險代理業務、保險經紀業務、保險公估業務審批 | |
| 80 | 未獲得許可或資質條件，不得從事代理國庫業務 | 商業銀行、信用社代理支庫業務審批 | |
| 國庫集中支付代理銀行資格認定 | |
| 81 | 未獲得許可或資質條件，非金融機構不得從事證券期貨服務及支付業務 | 資產評估機構從事證券服務業務資格審批 | |
| 會計師事務所從事證券、期貨服務業務審批 | |
| 投資咨詢、財務顧問、資信評級機構從事證券服務業務審批 | |
| 非金融機構從事支付業務許可 | |
| 82 | 未履行法定程序，境內、外投資者不得從事證券投資、衍生產品發行、外匯等相關業務 | 合格境內機構投資者境外證券投資額度審批 | |
| 跨境從事有價證券、衍生產品發行、交易外匯登記 | |
| 境內機構（不含商業銀行）向境外提供商業貸款審批與登記 | |
| 資本項目外匯資金結匯、匯出境外的購付匯核準 | |
| 外匯賬戶的開立、變更、關閉、撤銷以及賬戶允許保留限額核準 | |
| 進口單位進口付匯核查；出口單位出口收匯核查 | |
| 外幣現鈔提取、調運和攜帶出境審核 | |
| 83 | 未獲得許可，不得發行股票或進行特定上市公司并購重組 | 公司公開發行股票（A股、B股、優先股、存托憑證）核準 | |
| 上市公司合并、分立和非公開發行新股、優先股核準 | |
| 要約收購義務豁免、上市公司發行股份購買資產、重大購買、出售、置換資產行為（構成借殼上市的）核準 | |
| 84 | 未獲得許可和資質條件，不得從事人民幣印制、跨境調運、技術設備材料相關業務 | 非銀行業金融機構運輸人民幣出入境審批 | |
| 印制人民幣需由指定企業承擔 | |
| 除中國人民銀行指定的印刷人民幣的企業外，任何單位和個人不得研制、仿制、引進、銷售、購買和使用印刷人民幣所特有的防偽材料、防偽技術、防偽工藝和專用設備 | |
| 85 | 未獲得許可，金融機構高級管理人員不得任職 | 銀行業金融機構及非銀行金融機構董事和高級管理人員任職資格審批 | |
| 保險公司的董事、監事和高級管理人員任職資格審批 | |
| 保險經紀機構高級管理人員任職資格核準 | |
| 保險集團公司、保險控股公司及專屬自保、相互保險等組織高級管理人員資格核準 | |
| 保險資產管理公司高級管理人員資格核準 | |
| 保險代理機構高級管理人員任職資格核準 | |
| 證券公司董事、監事、高級管理人員任職資格核準 | |
| 注：標★的為設立依據效力層級不足允許暫時保留的禁止或許可措施 |
